SEC đạt được 8.2 tỷ đô la phục hồi cho nhà đầu tư vào năm 2024, dẫn đầu bởi việc thực thi tiền điện tử
By Ngày xuất bản: 25/11/2024
SEC

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đạt được kỷ lục 8.2 tỷ đô la tiền khắc phục tài chính vào năm 2024, cho thấy hiệu quả của cơ quan này mặc dù phải đối mặt với những lời chỉ trích vì cách tiếp cận nghiêm ngặt đối với quy định về tiền điện tử. Thành tựu này đi kèm với mức giảm đáng kể 26% trong các hành động thực thi nói chung.

Kỷ lục hình phạt dẫn đầu

Vụ kiện mang tính bước ngoặt chống lại Terraform Labs đóng vai trò then chốt trong việc đảm bảo thành tựu lịch sử của SEC. Một bồi thẩm đoàn đã phát hiện công ty và người sáng lập của công ty, Do Kwon, phải chịu trách nhiệm về hành vi gian lận, dẫn đến phán quyết 4.5 tỷ đô la—hình phạt lớn nhất mà SEC từng áp dụng sau một phiên tòa. Vụ kiện duy nhất này chiếm hơn một nửa số phán quyết về tiền tệ trong năm.

Sự thay đổi trong việc thực thi

SEC đã báo cáo 583 hành động thực thi vào năm 2024, phản ánh những thay đổi đáng kể trên nhiều danh mục:

  • 431 hành động độc lập: Giảm 14%.
  • 93 thủ tục hành chính tiếp theo: Giảm 43%.
  • 59 vụ kiện nộp hồ sơ trễ hạn: Giảm 51%.

Mặc dù ít trường hợp hơn, các biện pháp khắc phục tài chính vẫn mạnh mẽ, với 6.1 tỷ đô la được thu từ tiền hoàn trả và tiền lãi trước khi xét xử và thêm 2.1 tỷ đô la tiền phạt dân sự.

Tập trung vào lĩnh vực tiền điện tử

SEC đã tích cực theo đuổi các vụ án tiền điện tử nổi cộm, bao gồm các cáo buộc chống lại:

  • Thủ đô Silvergate: Đối với việc tiết lộ thông tin sai lệch về Đạo luật bảo mật ngân hàng (BSA) và tuân thủ chống rửa tiền (AML).
  • Barnbridge DAO: Đối với việc chào bán chứng khoán chưa đăng ký.
  • HyperFund và NovaTech: Các vụ gian lận liên quan đến 1.7 tỷ đô la và 200,000 nhà đầu tư bị ảnh hưởng.

Các xu hướng thực thi mới nổi bao gồm nhắm mục tiêu vào các vụ lừa đảo đầu tư quan hệ, trong đó các hành động chống lại NanoBit và CoinW6 đánh dấu lần đầu tiên các vụ truy tố trong lĩnh vực này.

Thành công trong việc bảo vệ nhà đầu tư

Bộ phận Thực thi của SEC đã duy trì thành tích ấn tượng, thắng cả năm vụ kiện tại tòa án liên bang vào năm 2024, bao gồm cả phiên tòa xét xử tiền điện tử nổi tiếng chống lại Terraform Labs. Các nỗ lực bảo vệ nhà đầu tư bổ sung bao gồm cấm 124 cá nhân làm cán bộ hoặc giám đốc của các công ty đại chúng.

Chủ tịch SEC Gary Gensler ca ngợi vai trò của cơ quan này như một "cảnh sát kiên định trên đường phố", trong khi Quyền giám đốc Sanjay Wadhwa nhấn mạnh sự hợp tác ngày càng tăng và tự báo cáo giữa những người tham gia thị trường. Bất chấp sự chỉ trích từ ngành công nghiệp tiền điện tử, SEC đã phân phối 345 triệu đô la cho các nhà đầu tư bị thiệt hại vào năm 2024 và xử lý kỷ lục 45,130 mẹo, khiếu nại và giới thiệu. Trong đó có hơn 24,000 mẹo tố giác, dẫn đến giải thưởng trị giá 255 triệu đô la.

Di sản và triển vọng

Kể từ năm 2021, SEC đã trả lại hơn 2.7 tỷ đô la cho các nhà đầu tư, củng cố danh tiếng của mình như một thế lực mạnh mẽ trong việc thực thi tài chính. Gensler, người sẽ từ chức Chủ tịch SEC vào ngày 20 tháng XNUMX, để lại di sản được đánh dấu bằng quy định về tiền điện tử gây tranh cãi nhưng có tác động.

nguồn